Por John Kruzel
WASHINGTON (Reuters)-A Suprema Corte dos EUA recusou na segunda-feira a ouvir um desafio dos valores mobiliários Alpine, do corretor, alegando que o poder de execução dado pelo governo federal à autoridade regulatória da indústria financeira, o auto-regulador de Wall Street, é inconstitucional.
Os juízes afastaram o apelo de Alpine de Salt Lake City da decisão de um tribunal inferior que permitiu que a FINRA avançasse com uma ação de execução contra a empresa por supostamente roubar mais de US $ 54,5 milhões dos clientes.
A FINRA, uma organização de auto-regulação não-governamental, é responsável pela lei federal por supervisionar os corretores nos Estados Unidos com o objetivo de proteger os investidores e a integridade dos mercados de valores mobiliários. A FINRA considerou a expulsão de alpina, acusando -a de roubar os clientes cobrando taxas excessivas e usando seus investimentos.
Alpine respondeu com uma ação judicial para bloquear o processo de expulsão da FINRA, argumentando que a estrutura da organização viola a Constituição dos EUA. Especificamente em questão é um princípio constitucional chamado Doutrina de Nomelagem Privada, que envolve limites à capacidade das agências federais criadas pelo Congresso de entregar autoridade a entidades privadas como a FINRA.
O Tribunal de Apelações dos EUA para o Circuito do Distrito de Columbia entregou a Alpine uma vitória parcial em 2022, decidindo que a FINRA não pode expulsar as empresas membros em procedimentos acelerados sem obter revisão pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, uma agência regulatória federal.
O Circuito da CD decidiu que a falta de revisão da SEC provavelmente violava a doutrina de não -legação privada. Mas esse tribunal também deixou a FINRA continuar seu processo de aplicação contra Alpine, dizendo que não causaria o tipo de dano irreparável que Alpine poderia enfrentar se mais tarde expulso, como sair do negócio. Isso levou o apelo de Alpine à Suprema Corte.
A FINRA se opôs ao apelo de Alpine, assim como o governo do presidente Donald Trump.
O juiz John Roberts, em março, negou o pedido de emergência de Alpine para interromper o processo da FINRA.
(Reportagem de John Kruzel; edição de Will Dunham)